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全球关注:三家江苏上市银行被罚近400万 涉苏州银行、紫金银行、常熟银行

时间:2023-01-03 16:42:33       来源:央广网


(资料图片仅供参考)

据人民银行南京分行网站消息,近日,江苏三家上市银行苏州银行、紫金银行、常熟银行相继被罚,罚款金额合计391.7万元,常熟银行被罚最多。从违法行为来看,三家银行均存在违反反洗钱法的行为。

行政处罚信息公示表显示,常熟银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告被罚款169.9万元,时任常熟银行运营管理部总经理朱曦被罚款6万元。

苏州银行存在以下违法行为:提供与实际情况不符的统计报表;为预算单位开立专用存款账户未经人民银行核准;未按规定报送账户开立资料;未按规定收缴假币;占压财政存款或者资金;违反安全管理要求;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定开展客户风险等级划分工作;擅自代理消费者办理业务;未按要求使用格式条款。

苏州银行被警告并被罚款122.2万元,时任苏州银行数字银行总部网络金融部副总经理(主持工作)沈青与时任苏州银行零售银行张家港区域总裁童炜分别被罚款1万元。

另外,紫金银行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款99.6万元,时任紫金银行运营管理部总经理侯静霞被罚款2.5万元。

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